一、項目類型和意義說明

為了對經濟、科技、社會發展中出現的一些重大管理問題快速做出反應，及時為黨和政府高層決策提供科學分析和政策建議，國家自然科學基金委員會特别設立了管理科學部應急管理項目。該項目主要資助在已有相關科學研究基礎上，運用規範的科學方法進一步開展關于國家宏觀管理及發展戰略中急需解決的重要和關鍵性問題的研究，以及經濟、科技與社會發展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。應急管理項目每年啟動3-5期，資助若幹方向的研究。

根據學部對于應急管理項目的一貫指導思想，應急管理項目應從“探讨理論基礎、評介國外經驗、完善總體框架、分析實施難點”四個方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；所提出的政策建議應當是技術上可能、經濟上合理、法律上允許、操作上可執行、進度上可實現、政治上能為有關各方所接受，以盡量減少實施過程中的阻力；研究方法要求注重科學方法的應用和實際數據/資料/案例的支撐，切忌空洞的讨論和沒有實證根據的結論。應急管理項目的承擔者應當是在相關研究領域已具有深厚學術成果和數據/資料/案例的積累、能夠在短時間内取得具有實際應用價值成果的專家。

應急管理項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國内外各領域專家和國家宏觀管理部門從國家戰略高度提出具體的項目建議。項目建議書應針對立項課題的國家現實需求、迫切性與必要性、國内外研究進展、主要研究方向和研究内容、預期研究目标和政策效果等提出明确具體的觀點、證據和建議，并對國内現有研究基礎和研究隊伍進行分析。

二、2017年第1期應急管理項目《西方國家“非市場經濟地位”标準及“雙反”研究》申請指南

中國于2001年12月11日正式加入世界貿易組織（WTO）後，經濟進入了快速增長階段。同期内，國際貿易成為了中國經濟增長的重要驅動因素，外貿總額從2001年的5098億美元上升到2015年的39500億美元，中國成為世界第一大出口國和世界第二大貿易國。然而，在“中國制造”銷往世界各地的同時，各貿易夥伴國也紛紛推出貿易保護政策，其中最常用的是反傾銷和反補貼調查。據統計，入世至今中國遭受反傾銷調查已達867起，并連續16年成為遭受反傾銷調查最多的國家；遭受反補貼調查98起，連續10年成為遭受反補貼調查最多的國家。近年來，美歐更是頻繁針對中國企業同時發起反傾銷和反補貼調查，也即“雙反”調查。2002年以來，中國已遭受“雙反”調查87起，自2006年開始便成為遭受“雙反”調查最多的國家。

在對華“雙反”調查中，“非市場經濟地位”是一個非常重要的概念。根據《中國加入WTO議定書》（以下簡稱《議定書》）第十五條規定，各國在對我國出口企業反傾銷調查時，可以使用“替代國”價格來衡量産品生産成本和确定傾銷幅度。在實際操作過程中，由于“替代國”選擇的不确定性，新加坡、西班牙等生産成本遠高于中國的經濟體也會被選為“替代國”，從而大幅度虛增了中國出口企業的成本，導緻它們在反傾銷訴訟中屢屢敗訴并被實施高額反傾銷稅率。自2002年至今針對中國的反傾銷調查中，由美國、日本和歐盟等未承認中國市場經濟地位的國家發起的即超過500起，約占入世以來對華反傾銷案件總數的60%。另一方面，雖然反補貼調查中并無反傾銷調查中那樣明确出現的“非市場經濟地位”概念，但被認定為非市場經濟國家的企業在一些國家的反補貼稅率計算過程中，對比價格會根據類似“替代國”的做法來參考中國以外國家的價格，導緻計算的出口成本價格偏高；而反補貼調查的發起方一旦勝訴，又很容易被其他國家和地區效仿和援引。綜上所述，在對華“雙反”調查中，“非市場經濟地位”往往會使中國企業遭受不平等待遇。

特别是2008年國際金融危機後，世界經濟籠罩在貿易保護主義的陰霾下，全球貿易增長下降，經濟複蘇緩慢。而随着英國脫歐、美國總統特朗普上台等國際政治變化，反全球化趨勢和貿易保護主義傾向有可能加劇，并進一步威脅全球貿易及經濟增長。作為貿易開放中受益最多的國家之一，中國不僅應該在全球一體化的未來進程中擔當重要的推動者和引領者，也應同時做好應對新一輪貿易保護主義政策和措施的充分準備。因此，探讨“雙反”調查對中國外貿和經濟發展的影響以及中國應如何應對其他經濟體濫用“雙反”調查的行為具有十分重要的意義。具體說來，中國面臨以下迫切需要解答的問題：第一，“雙反”調查及“非市場經濟地位”對中國貿易和經濟發展的損害分别有多大？第二，應該如何有效應對他國的“雙反”濫用行為及其他貿易保護主義措施？本項目将研究以下幾方面内容：

（一）對華“雙反”調查的成因和“非市場經濟地位”的影響（子課題1）

為了進行對華“雙反”調查的策略研究，首先需要了解對華“雙反”調查的曆史、現狀以及成因，特别需要掌握在對華“雙反”調查中“非市場經濟地位”的作用和影響。研究内容包括：1、中國受“雙反”調查影響的商品貿易量、占出口貿易總額的比例及其随時間的變化趨勢分析。2、對華“雙反”調查的國别分析和産業分析，包括調查發起國的政治和經濟狀況分析以及相關行業的生産和就業狀況分析。3、WTO各成員是否承認中國市場經濟地位及其态度演變的趨勢分析。4、WTO成員應該履行的義務以及WTO《議定書》第十五條中市場經濟地位與“替代國”做法之間的關系研究。5、市場經濟地位和标準在對華“雙反”調查中的作用分析，包括各國對華反傾銷案例中使用替代國價格做法的比例與對傾銷幅度的影響，以及在反補貼案例中 “非市場經濟地位”的影響程度。

（二）“雙反”調查對我國貿易和經濟增長的影響（子課題2）

對華企業發起的“雙反”調查一方面提高了企業的出口成本，給中國貿易增長、經濟發展以及就業保障帶來負面影響，另一方面也可能通過提高粗放式貿易競争模式的成本，客觀上起到促進企業質量競争、推動中國經濟結構調整升級的作用。同時，對華“雙反”調查也可能對調查發起國起到兩方面的影響，包括對進口企業的保護作用和對消費者福利的損害作用。因此，為了針對“雙反”調查制定有效的策略，需要分析對華“雙反”調查的影響，具體研究内容包括：1、“雙反”調查對中國企業出口量、銷售增長、利潤率及生産效率的影響分析。2、“雙反”調查對我國各地區貿易、經濟和就業增長的影響分析。3、對華“雙反”調查中“非市場經濟地位”對我國貿易和經濟增長的影響分析。4、對華“雙反”調查對調查發起國進口企業的保護作用與其對消費者福利的損害作用的比較分析。

（三）中國企業應對“雙反”調查及“非市場經濟地位”的措施研究（子課題3）

為了應對“雙反”調查可能帶來的不利影響，中國企業已經或應該采取各種應對措施，短期内通過各種應訴策略盡力争取“雙反”調查中最有利結果和最低懲罰性關稅，長期内則通過提高自身競争力來降低未來“雙反”調查的可能性和損害。這部分具體内容包括：1、出口企業在反傾銷訴訟中争取行業市場導向結果以減少“替代國”價格使用的案例分析。2、出口企業在“雙反”訴訟中采用最合适應訴措施以獲得較低的“雙反”稅率的案例分析。3、出口企業通過推動出口市場多元化和開展對外直接投資來規避“雙反”稅實施的實證研究。4、出口企業通過調整産品種類和推進産品升級等舉措來應對“雙反”調查的實證研究。5、出口企業通過增強企業創新能力和提高企業生産效率等舉措來應對“雙反”調查的實證研究。

（四）WTO争端解決機制與對華“雙反”調查研究（子課題4）

針對美歐對華反傾銷的“替代國”做法，中國也已于2016年12月12日提出在WTO争端解決機制下的磋商請求，正式啟動WTO争端解決程序。基于對《中國加入WTO議定書》的解讀和對各國利用WTO機制解決反傾銷争端的案例研究，本部分研究試圖回答下列問題：1、《中國加入WTO議定書》第十五條中WTO成員應該履行的義務是什麼？美、歐等國是否及在多大程度上，違反了其在簽訂《中國加入WTO議定書》時的承諾？2、美、歐等國與中國對《議定書》第十五條如何解讀的分歧有哪些，分别有何依據？3、應該如何定義市場經濟地位？針對非市場經濟地位國家或存在市場扭曲的經濟體，是否應該允許采用替代國或國際價格的做法？如果允許，如何保證按照公平的做法，選擇真實、合理的價格？4、哪些訴訟策略有利于WTO成員在國家貿易争端中勝訴？相應地，中國政府的訴訟策略應該有哪些？5、相比WTO争端解決機制，近年來中國與美歐等國針鋒相對發起了若幹 “雙反”調查，效果如何？

（五）中國應對“雙反”調查的策略研究與政策建議（總課題）

上面的子課題涉及了中國應對“雙反”調查的國際層面策略與政策研究，本部分則探讨中國應當如何從國内政策制定的角度應對“雙反”調查，将分别從企業、行業及國家層面提出應對策略。重點研究的問題包括：1、企業層面：如何幫助出口企業參與應對“雙反”調查，以降低“雙反”調查對企業的影響？如何推進我國企業出口市場多元化，以降低不利影響？如何擴大對外直接投資，通過支持我國企業“走出去”，規避“雙反”調查？如何幫助推動企業創新和我國企業出口産品升級，從根本上改變國際貿易競争模式？2、行業層面：如何幫助企業在行業層面争取到反傾銷調查中的市場經濟導向結果？如何加強行業協會在組織和協調出口企業應訴“雙反”調查中的作用？3、國家層面：是否需要對我國《反傾銷法》進行修訂，以更有效應對其他國家對我國企業的歧視性行為？如何更穩妥地制定産業扶持政策，同時進一步推進我國經濟市場化改革，降低要素市場和産品市場的扭曲程度，從而從根本上杜絕對我國企業“雙反”調查的源頭？

三、申請者資格與申請書撰寫

1、主持或參與自然科學基金委管理科學部應急管理項目尚未結題的人員，不得作為主持人或參與人申請此次應急管理項目。

2、應急管理項目定位于政策研究，強調應用管理理論和規範方法，運用有效的數據支撐，加強與實際管理部門的結合，在長期學術研究的基礎上，針對項目指南中的研究專題，快速提出科學、可靠的研究結論和可行的政策建議。申請者一般應有紮實的實際背景資料和數據基礎，在相關科學問題研究領域承擔過國家自然科學基金課題、或政府部門委托的相關課題,并在申請書中予以明示。

3、申請者可以根據自身的工作基礎和條件，針對本期應急管理項目主題《西方國家“非市場經濟地位”标準及“雙反”研究》中的各研究專題，選擇研究自己的視角和方向，設計研究目标和研究内容；在研究内容中應明确說明本課題與其它相關課題之間的關系，加強各課題之間的合作。

4、申請書的撰寫必須突出政策研究的特色，在提出政策建議、産生政策影響、解決實際問題等方面提出明确目标，同時說明支撐政策研究的邏輯思路、理論方法和數據來源。

5. 拟申請項目的專家到基金委網站在線填寫2017年度申請書，申請代碼選填寫G04，“資助類别”選填“應急管理項目”，亞類說明選填“科學部綜合管理項目”；附注說明選填“研究類項目”。正文部分按照“面上項目申請書撰寫提綱”撰寫。

四、申請注意事項

1. 本期應急管理項目鼓勵研究者與實際管理部門工作人員聯合申請開展研究，申請人和所有參與人員必須加蓋所在單位公章。

2、鼓勵并優先資助團隊整體申請應急管理項目。要求申請者将本應急管理項目作為一個整體來申請，其中包含1個總課題和4個分課題，并分别提交項目總體申請書和各分課題申請書。總負責人需在申請書中介紹分課題分工情況，并附上“承諾書”，分課題無需提供承諾書。對不能組織團隊整體申請，但在本期《申請指南》中某一課題确有研究優勢的單份申請也有可能獲得資助，該申請獲準立項後申請者将歸入整個項目團隊。

3、管理科學部将采取項目總負責人承擔本項目研究的形式，由總負責人組織團隊進行研究。基金委接受申請書後将組織預評審，并對通過預評審的項目團隊發出答辯通知。接到答辯通知後，總負責人須本人到場參加答辯，不按時參加答辯者視為自動放棄申請。經評審組專家評議，管理科學部計劃擇優資助一個團隊（評審組專家可能會擇優組合團隊）。每個分課題資助直接經費不超過16萬元，總課題資助直接經費不超過24萬元。

4. 研究期限定為10-12個月（2017年5月—2018年5月），項目啟動6個月後進行中期檢查與階段成果的交流。應急管理項目的研究成果最終體現為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學術論文等形式。應急管理項目中期檢查和結題驗收将以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體内容應包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結論和建議的理論、方法、數據、邏輯等。

五、申請程序和時間安排

課題申請書的電子版務必在2017年4月24日—2017年4月28日期間由課題申請人通過國家自然科學基金委員會ISIS（http://isisn.nsfc.gov.cn/）系統上傳，并由各依托單位科研管理部門确認（4月28日16：00截止），同時将系統生成的正式申請書pdf文件（以“依托單位名稱+申請人姓名”命名）發送至應急管理項目專用電子信箱：yjyj@nsfc.gov.cn（請在主題欄注明依托單位名稱和申請人姓名）；紙質版（一份）應在2017年5月4日前（以寄出時郵局的收寄郵戳為準）通過EMS寄出。兩個版本均到達方視為申請有效。

科學基金委管理科學部将組織專家對申請項目進行評審和差額遴選，計劃在5月中旬組織召開答辯評審會，通過評審決定資助的項目将在5月20日前通知申請人，未獲得資助的課題不再另行通知。

特别說明：不同于常規的面上項目，因應急管理項目的時間性要求，其申請書在ISIS系統上成功提交後不經基金委接收部門受理，直接由管理科學部接收和組織評審。因此，在我們正常接收和審核了申請書的情況下，該申請項目在ISIS系統上也會顯示“等待基金委确認”狀态，這不影響您申請書的正常評審。

學校聯系人：馬輝

聯系電話：85716256